據(jù)外媒報(bào)道，德聯(lián)邦金融監(jiān)管局(BaFin)認(rèn)為吉利購(gòu)買戴姆勒股份通報(bào)較晚，這或?qū)⑹辜媾R高達(dá)1000萬歐元的罰金，或者年?duì)I業(yè)額5%的巨額罰款。對(duì)此吉利方面回應(yīng)表示，公司于第一時(shí)間，即2018年2月23日就其持有戴姆勒9.69%的股份事項(xiàng)通知了市場(chǎng)，且通知的內(nèi)容準(zhǔn)確無誤。
根據(jù)德國(guó)相關(guān)證券交易法規(guī)規(guī)定：收購(gòu)方首次持有德國(guó)上市公司3%或更多表決權(quán)股份的公司，需要告知該上市公司及聯(lián)邦金融監(jiān)督管理局。披露的門檻按3%、5%、10%、15%等依次遞增。
吉利入股戴姆勒是通過投行在二級(jí)市場(chǎng)采取直接買入等方式收購(gòu)股票，該交易有包括興業(yè)、摩根士丹利在內(nèi)的投資銀行牽頭購(gòu)買，再一次性交割給李書福所掌握的吉利控股。在收購(gòu)交易結(jié)構(gòu)中，二級(jí)市場(chǎng)直接收購(gòu)占到4.9%，剩余部分則采取向?qū)_基金借股的方式進(jìn)行。由于每天的交易量并沒有影響到戴姆勒的股價(jià)波動(dòng)，也沒有到達(dá)必須披露的額度，所以整個(gè)收購(gòu)過程并不存在披露責(zé)任。
但5月9日德國(guó)聯(lián)邦金融監(jiān)管局指出，在收購(gòu)交易進(jìn)行之前，銀行和投資商之間無論是就收購(gòu)達(dá)成協(xié)議還是投資商單方面通知銀行，這都勢(shì)必讓銀行為投資商收購(gòu)做好資金準(zhǔn)備。因此，在個(gè)別收購(gòu)案中，哪怕沒有完成簽署收購(gòu)合同，公司也必須向有關(guān)當(dāng)局通報(bào)。
目前德國(guó)證券交易法尚未正式修改，不過德國(guó)聯(lián)邦金融監(jiān)管局認(rèn)定在2月份進(jìn)行的吉利收購(gòu)戴姆勒案也應(yīng)該遵循這一要求，德國(guó)政府希望借此事件修改相關(guān)的法律法規(guī)，以加強(qiáng)對(duì)商業(yè)收購(gòu)監(jiān)管。
針對(duì)此事件吉利在回應(yīng)中稱，吉利通知資本市場(chǎng)有關(guān)吉利持有的投票權(quán)數(shù)量一直都是準(zhǔn)確的。BaFin對(duì)吉利2月23日的通知內(nèi)容從未提出任何異議，不過BaFin要求吉利對(duì)2018年2月22日的情況做出補(bǔ)充披露，這項(xiàng)要求是BaFin基于對(duì)政策條款的最新解讀提出的，但該解讀是2018年5月9日才首次公布。
吉利指出，BaFin認(rèn)為之所以要求吉利做補(bǔ)充披露，是因?yàn)?月22日當(dāng)天，吉利通知了相關(guān)投行(即最終于23日向吉利出售股份的投行)，吉利的股東已經(jīng)原則上批準(zhǔn)了這項(xiàng)潛在交易。但是這種和投行之間的內(nèi)部溝通并沒有對(duì)任何一方產(chǎn)生任何有法律約束力的義務(wù)。法律義務(wù)僅在雙方于23日簽署正式的股份購(gòu)買協(xié)議后才產(chǎn)生。從22日夜間至23日，雙方還在就購(gòu)買協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行最后的談判?？傊?，此前吉利對(duì)資本市場(chǎng)披露的投票權(quán)數(shù)量一直是準(zhǔn)確無誤的，應(yīng)BaFin要求做補(bǔ)充披露不會(huì)對(duì)這一事實(shí)產(chǎn)生任何影響。（來源：法蘭克福匯報(bào)；編譯/汽車之家 章漣漪）